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公司简介:

西证股权投资有限公司(以下简称“公司”)成立于2010年3月29日,是经中国证监会批准由西南证券全资设立的私募投资基金子公司,私募基金管理人编码为: GC2600030932。

公司依托重庆市国资委、西南证券等多家政府机构和大型金融机构,培养、吸纳了具有多年投资、财会、法律从业经验的专业人才,以及具有丰富尽职调查经验的业务人员。同时,公司还联合了国内优秀的投资银行和研究团队,构建了强大的业务支持队伍。

 

基本信息:

公司名称

西证股权投资有限公司

成立日期

2010年3月29日

注册地址

重庆市江北区桥北苑8号8-2

注册资本

8亿元人民币

法定代表人

王汐艾

业务范围

股权投资

高管人员

董事长(代行总经理职责): 王汐艾

首席风险官兼合规总监: 王宏磊

 

主要业务:

    公司主要从事私募投资基金业务及与股权投资相关的财务顾问业务。公司具有专业的私募投资基金管理能力,通过向合格投资者非公开募集资金设立私募投资基金,利用自身的专业优势进行组合投资管理;通过投资于未上市企业的股权并以合理方式退出为投资者创造财富增值,并收取适当服务费作为收益。

 

投资理念:

(一)公司拥有严格的风险控制体系,秉承“安全、稳健”的投资理念,以股权形式投资于具有高成长性的中小高新技术企业,在保障资金安全的前提下力争实现基金收益最大化。

(二)公司与被投企业建立长期稳定的双赢关系,积极为企业提供增值服务,提高企业的盈利能力,并为企业的后续融资、上市等提供帮助,达到“资源共享,共同成长”的和谐关系。

(三)公司已建立的各项内控制度

公司根据《公司法》、《证券公司私募投资基金子公司管理规范》等相关规定,并结合公司实际情况,建立了一整套较为健全的内部控制制度,并在实际工作中不断修订、完善,以规范业务运作,有效防范利益冲突。目前,主要的内控制度有: 《内部控制制度》、《合规管理制度》、《风险管理制度》、《私募基金募集行为管理制度》、《私募基金信息披露事务管理办法》、《防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度》、《机构内部交易记录制度》、《合格投资者风险揭示制度》、《私募基金投资者适当性管理制度》等。

(四)防范与母公司利益冲突的具体制度安排

在公司已建立的各项内控制度中,公司就防范与母公司之间的利益冲突作出如下具体规定:

1、公司确保独立运作,与股东之间在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。

2、公司建立清晰合理的组织构架,不同部门有明确的职责,不相容职务适当分离。

3、公司主要业务部门的工作人员要求专职,部门内不相容职能的重要岗位相对独立。

4、公司公章、合同专用章、财务专用章、电子印鉴等的保管、审批、使用等适当分离、相互牵制。

5、公司投资业务人员专职,禁止投资业务部门从公司股东的其他业务部门借调人员。

6、投资业务部门严格执行限制清单,不得通过任何形式利用从其他业务部门中获取的敏感信息为投资业务获取利益。

7、公司业务人员、投资决策委员会人员或者董事会成员与拟投资项目存在利益关联的须回避表决。

8、母公司与公司存在利益冲突的人员不得在公司及其下属私募基金兼任董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员。

 


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